张无缺兴业研究公司金融行业研究员
陈 昊兴业研究公司金融行业高级研究员
金融监管，周报
本周发文：1、国务院发布《关于推进普惠金融高质量发展的实施意见》；2、金融监管总局、人民银行、证监会发布《金融消费者权益保护典型案例》；3、中办、国办发布《关于调整中国人民银行职责机构编制的通知》；4、财政部、国资委、金融监管总局发布《关于加强审计报告查验工作的通知》；5、金融监管总局下发《关于金融支持恢复和扩大消费的通知》；6、金融监管总局发布消费者权益保护风险提示；7、最高法发布《关于优化法治环境 促进民营经济发展壮大的指导意见》；8、交通运输部等九部门发布《推进城市公共交通健康可持续发展的若干意见》。
监管动态：1、李强主持召开经济形势专家和企业家座谈会；2、人民银行召开2023年研究工作视频会议；3、人民银行举行2023年三季度金融统计数据有关情况新闻发布会；4、潘功胜出席二十国集团财长和央行行长会议；5、金融监管总局组织开展“沉睡账户”提醒提示专项工作；6、证监会调整优化融券相关制度 更好发挥逆周期调节作用；7、证监会同意短纤等六个商品期权注册；8、陈华平：适时出台资本市场支持高水平科技自立自强的系列政策措施；9、陆磊：央行数字货币将有机会成为广义货币；10、上交所同意5家保险资产管理公司试点开展ABS及REITs业务；11、解冬：上海将在跨境投资、数据跨境流动等方面先行先试。
监管处罚：1、证监会通报苏大维格信息披露违法违规案查办进展；2、交易商协会发布关于东亚期货的自律处分信息；3、交易商协会暂停大连银行现券做市权限；4、各地金融监管局、金融监管分局公布49起行政处罚案件；5、上交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为；6、深交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为。
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